设想一家知名美国科技公司的情形，其全球供应链超越国内边界，包括亚洲的制造业务。禁止将美国产品转出口到被拒绝的实体，也禁止在没有适当许可证的情况下出口关键产品。美国财政部认识到这一弱点，已向可能参与融资或协助俄罗斯军事设备关键零部件交易的外国金融机构发出警告（EO 14114）。不解决这些问题可能会导致严重后果，包括被排除在美国金融体系之外。” 与制裁有关的执法行动 那么，对逃避制裁的人会采取什么执法行动，对未能履行合规义务的个人和实体会受到什么处罚呢？ 截至 2023 年 12 月底，美国 财政部外国资产控制办公室 (OFAC) 已收取超过 15 亿美元的制裁相关罚款，这是有史以来最高的一年。
虽然有 16 家实体收到了罚款，但这一rcs 数据加拿大分与针对一家加密货币交易所公司的执法行动有关。 未能做好准备。准备失败。 世界各国政府一直在建立机构来加强制裁检查和执法。监管机构可能会进行专题审查——质询组织、审查讨论内容并提出后续问题。在其他情况下，可能会启动全面检查，这些检查可能会持续很长时间。 企业有时间纠正发现的任何问题，但如果需要对制裁筛查进行重大改革，则可能需要很长时间且成本高昂。
然而，制裁合规的情况是不可谈判的——如果不采取行动解决问题，那么结果可能是罚款、声誉受损甚至监禁。 对于那些设有制裁机构的国家，审查和执法工作于 2023 年开始认真进行，并将持续到 2024 年。那些没有设立制裁机构的国家将招聘和建立自己的框架和流程，以捕捉制裁逃避行为并确保遵守法律。 随着这种执法趋势的持续，所有组织——包括银行等熟悉制裁合规性的组织，以及企业和资产管理公司等可能受到新审查的组织——都应建立或审查其风险和合规框架，包括制裁筛查，以了解风险敞口并做好缓解准备。