每家企业都需要了解的制裁合规知识 2024 年 4 月 9 日 穆迪认为，制裁合规 是指遵守国家和国际当局制定的法律、法规和标准，以防止和惩罚与受制裁实体的接触。这些实体可能包括被认定为对国家安全、人权或全球经济稳定构成威胁的国家、组织或个人。 管理和减轻制裁风险的合规流程通常涉及严格的客户或供应商尽职调查、交易监控和持续的风险评估，以确保客户或供应商不参与任何被禁止的活动。
这些审查和监控流程可帮助企业避免违反制rcs 数据柬埔寨规定，包括核实第三方身份、分析所有权结构、了解业务活动、使用各种因素评估风险状况，以及持续监控以发现与受制裁实体或进一步受制裁实体的潜在联系。 遵守制裁法规是更广泛的了解您的客户 (KYC) 和反洗钱 (AML) 工作的重要组成部分，旨在维护金融系统的完整性并防止非法活动。 需要考虑的不同类型的制裁和合规性有哪些？ 将制裁分为特定领域有助于促进对国际实体施加压力或应对关键行动所使用的工具的理解。
这些类别并不相互排斥，通常会结合使用不同类别的制裁来增强其效果。例如，为了应对伊朗的核计划，联合国、欧盟和美国采用了经济、金融和军事制裁的组合。 外交制裁：这些制裁涉及减少或取消与目标国家的外交关系。这可以采取限制外交存在、限制外交交流或驱逐外交官的形式。例如，2014 年，在俄罗斯吞并克里米亚之后，几个西方国家驱逐了俄罗斯外交官，作为外交制裁。 贸易制裁：这些措施会破坏目标国家的经济。